nature, size, and complexity of business of the company. Guidelines 1. There should be an organisational chart demonstrating units and lines of command for personnel in the organisation to be informed of
(“developer”) from the personnel who operate in the system administration (“system administrator”) in the production environment. In the case that duties cannot be segregated due to the size of the business
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
reports have been finalized? If yes, Please describe the policies and procedures. 14 Has the firm established policies and procedures designed to maintain the confidentiality, safe custody, integrity
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of
custodian: (a) System for separating the private fund assets from the custodian’s assets, system for safe keeping of such assets, and internal control system to prevent the misuse of its client’s assets; (b
comprehensively study the contract specification, i.e. category or type of underlying assets or variables, contract size/unit/multiplier, minimum price movement, daily price limit, last trading day, settlement day