regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
ลงทุน ในตราสารแห่งหนี้ เพื่อป้องกันปัญหาความไม่สอดคล้องกันระหว่างทรัพย์สิน (ตราสารแห่งหนี้ที่กองทุนรวม ลงทุนขาดสภาพคล่อง) และหนี้สิน (นโยบายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน) ของกองทุนรวม สำนักงานจึงได้กำหนดแนวทาง
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of
comprehensively study the contract specification, i.e. category or type of underlying assets or variables, contract size/unit/multiplier, minimum price movement, daily price limit, last trading day, settlement day
under the KYC/CDD process; (4) the account is re-activated by a large size of transaction after being inactive for some time; (5) significant amount in terms of size/volume is transacted, which is
complaint unit; (10) demonstration of the following statements in a rectangle with the letters of not smaller in size than the size of letters of general content: “Securities investment may encounter both
management that should be applied by each intermediary and for determining a clear detail of practical approaches suitable for size and complexity of business operation of companies. In addition, the
, the Client should carefully study and understand each category of contract specifications, including, but not limited to, type of underlying assets and variables, contract size/unit/multiplier, last