Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

--------------------------------------- Clause 5. Derivatives broker shall set organization structure, policies and scopes of duties and responsibilities including business operation of working units related to undertake derivatives brokerage

Operational Control ---------------------------- Clause 6 The derivatives broker shall set up its organizational structure, and formulate its policies, scopes of authority, duties, and responsibilities, as well

least set out measure to protect the access to inside information of units and personnel who has an opportunity to access the inside information regarding securities issuers; (4) clear scope of work

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

persistent threat (APT), the network segregation, the application-to-application encryption, defense-in-depth and the network hardening; (4) define a clear set of controls including access control, monitoring

กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary

investment. Describe the characteristics of such risks as well as the causative circumstances and potential impacts thereof (display numerical assessment results, if possible), tendency or probability of