การณ์ของตลาดทุนในปัจจุบัน โดยได้จัดตั้งฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน (Investment Advice Supervision Department) เพื่อกำกับดูแลผู้ให้บริการด้านคำแนะนำและการขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุน ซึ่งเดิมเป็นหน้าที่และ
ร้องขอ นอกจากนี้ กรณีที่หลักเกณฑ์กำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องแจกเอกสารสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (fact sheet) บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัด fact sheet ไว้ในระบบออนไลน์เพื่อให้ผู้จองซื้อได้ศึกษาข้อมูลก่อนเริ่ม
สำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย ได้ตกลงแนวทางการจัดทำและใช้งาน unit link sales sheet ให้คนขายใช้ประกอบการขายอย่างถูกต้องนั้น หากผู้ประกอบธุรกิจได้นำไปปรับใช้ โดยจัดทำ unit link
ของสำนักงานที่เกี่ยวข้องกับการแจกจ่าย fact sheet หนังสือชี้ชวน การจัดส่งใบยืนยันรายการ รายงานประจำปี ไม่ได้มีการกำหนดรูปแบบการจัดส่งหรือแจกจ่ายเป็นการเฉพาะ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่นในการ
ดังกล่าวควรมีการอธิบายในรายละเอียดของเอกสารสรุปข้อมูลสำคัญของตราสารหนี้ (fact sheet) เพื่อให้เชื่อมั่นได้ว่าลูกค้ามีความเข้าใจลักษณะ เงื่อนไข และความเสี่ยงของตราสารหนี้นั้น ๆ ก่อนตัดสิน
sheet หนังสือชี้ชวน การโฆษณาเสนอขายกองทุนรวม เป็นต้น จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ (นายรพี สุจริตกุล)
จ่ายเอกสารสรุปข้อมูลสำคัญของผลิตภัณฑ์ ในตลาดทุน (Fact sheet)แก่ลูกค้า การให้ลูกค้าลงนามยอมรับความเสี่ยงกรณีที่ลูกค้ายืนยันจะลงทุนในหน่วยลงทุนที่ไม่เหมาะสมกับข้อมูลจากการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนของ
ทรัพย์จัดการกองทุน 2.1 ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจเปิดเผยผลประเมิน Indicator ของตนเองในเอกสาร เผยแพร่ของกองทุน เช่น ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ (fund fact sheet)เป็นต้น โดยเปิดเผยใน
การลงทุนของกองทุน ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง และผลขาดทุนสูงสุดที่เกิดขึ้น (maximum drawdown) ไว้ในหนังสือชี้ชวนและ/หรือ fact sheet ทั้งนี้ ในช่วงแรกของการเสนอขายกองทุนดังกล่าวหาก บลจ. ประสงค์ที่จะแสดงผลการ
กองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนในกลุ่มประเทศ GMS จะต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องให้ชัดเจนใน fact sheet และหนังสือชี้ชวน ทั้งนี้ สำนักงานขอกำหนดแนวทางการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวโดยให้