เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting
information owner give other user the right to reach or modify his information such as share file etc., it shall give the right for specific person or specific group only and cancel such right when there is no
Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency
plan; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3) Reporting result of the
continuity plan under Clause 6; (2) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3
เปิดเผยข้อมูลก่อนมีการเปิดเผยจริง และสำหรับการเปิดเผยแบบรายงานตั้งแต่เดือนมกราคม 2550 ให้เปิดเผยภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป 4. เริ่มส่งแฟ้มข้อความ AMC03.TXT เพื่อ test ผ่านระบบใหม่ ตั้งแต่
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน
and test check with various source documents. I. Financial Relationship II. Business Relationship III. Employment Relationship and Governance Role IV. Employment with Firm V. Long Association VI. Fees