increase or decrease in the number of shares; (c) redemption of securities; (d) amalgamation, merger or takeover by making a tender offer; (e) distribution of share dividends; (f) conversion of securities
securities trading center; (d) having a plan to report the results of the experiment and progress of service provision to the SEC Office on a continuous basis; (e) having a clear exit strategy in case of
an investment advisory company; (2) a company of which an investment advisory company holds shares of twenty percent or more of all voting right share; (3) a company having a shareholder who holds
ordinary shares and _________ preferred shares (if any), at ___________ baht per share. In case of having securities listed elsewhere, identify that Stock Exchange. 1.4.2 In case of having other types of
undertaking; and; (c) allow its business to be conducted with fiduciary duties. (2) determine clearly and harmoniously the mission, strategy, policy and operational plan of the company and its business units
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่
เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ
investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a
business strategy, the use of a common brand name, or a significant part of professional resources. Audit Oversight Authority means a foreign authority which exercises function corresponding to the SEC
structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy