providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the
structured CPD for registered auditors? 5 Is there a training policy for other audit issues of Listed Companies? 6 Are these CPD targets communicated to each individual? If yes, how? 7 Are these targets
as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as
use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the
Contacts will develop their skills and knowledge. The Contacts may participate in either one or more of the following activities namely, (i) attending a training course or seminar organized in-house by a
share warrants; (2) underlying shares of derivative warrants or structured notes, or depository receipts whose underlying securities are such shares, in case of underwriting of derivative warrants or
; (3) “securities” means shares, bonds, bills, sukuk, share warrant, bond warrants, derivative warrants, certificates representing interest from Thai securities underlying and REIT units; (4) “securities
รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า
เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์
ทางการเงินแฝง (structured note)ให้กับผู้ลงทุน รายใหญ่ จะต้องทำผ่านผู้ติดต่อผู้ลงทุนที่ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานซึ่งมีหน้าที่ตรวจสอบคุณสมบัติผู้ลงทุนตามหลัก know your clients ประเด็นอภิปรายและข้อสรุป ผู้รับฟัง