กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 70/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับ

exceeding three hundred thousand Baht. Section 70. Any person who contravenes Section 40, Section 41, Section 42, Section 45 or Section 46 (1) shall be liable to imprisonment for a term not exceeding two

เป็นธรรมซึ่งเป็นความผิดตามมาตรา 70 และมาตรา 71 และ 3) การยินยอมให้ใช้บัญชี ซึ่งเป็นความผิดตามมาตรา 73 โดยกลไกการใช้มาตรการลงโทษทางแพ่งนั้นกำหนดไว้เช่นเดียวกับ พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

ถือหุ้นของ issuer หรือ 70% ของการระดมทุนทั้งหมด 2.4 ระบบการจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (Record Keeping System) วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีระบบในการจัดเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับ