new money laundering and financing of terrorism techniques. The timeframe for trainings shall be set out as the securities company deems appropriate. Chapter 2 Know-Your-Client / Customer Due Diligence
to the rules specified in the notification of the SEC Office. SECTION 32 A trustee shall be prohibited to set off the obligation arising beyond the performance in trusteeship owed by the trustee to a
in its practice of investment management. It should employ knowledge, ability and skills as a profession in management of investment under different situation, for instance: (1) Employment of personal
hasbasic understanding of general laws related to the profession. The qualifications will be considered from the personnel’s: □(2.1) First name, last name, and education; □(2.2) Work experiences, given with
) – how are recovery rates set? And how are the partners monitored / supported? 4 How are partners objectives set and how does this place emphasis on quality standards / technical competence compared to
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
ให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของตนเอง เช่น · ผู้ลงทุนที่มีอายุมากหรืออยู่ในปลายวันทำงาน (Late Career Life) หรือ เป็นผู้ลงทุนประเภทระมัดระวังที่พยายามหลีกเลี่ยงความเสี่ยง ควรจะเลือกลงทุนในตราสารที่มีความ
ลงทุนของตนเอง เช่น · ผู้ลงทุนที่มีอายุมากหรืออยู่ในปลายวันทำงาน (Late Career Life) หรือ เป็นผู้ลงทุนประเภทระมัดระวังที่พยายามหลีกเลี่ยงความเสี่ยง ควรจะเลือกลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงต่ำ · ผู้ลงทุนที่
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง