minimum: 1. Security of IT assets ; - access control [Referring to Item 5]; - physical and environmental security [Referring to Item 7]. 2. Information management and confidentiality: - asset classification
apply to electricity generating business. (4) having units of the fund with an equal par value. In case of unit classification, the rules prescribed under Clause 11 shall apply; (5)6 having the policy to
standard for a Non-Publicly Accountable Entities, such securities company may prepare financial statements following expense classification by function form - single layer, according to the Notification of
new money laundering and financing of terrorism techniques. The timeframe for trainings shall be set out as the securities company deems appropriate. Chapter 2 Know-Your-Client / Customer Due Diligence
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
client to perform whenever using the services; (5) conflicts of interest (if any); (6) practicality between the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set
classification) เพื่อกำหนดมาตรการ รักษาความมั่นคงปลอดภัย [อ้างอิงจากข้อ 4.2] - การสำรองข้อมูล (backup) [อ้างอิงจากข้อ 8.3] - การควบคุมการเข้ารหัสข้อมูล (cryptographic control) [อ้างอิงจากข้อ 6] 3. การควบคุมดูแล
the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i] communication
ไปในสาระสำคัญ บริษัทหลักทรัพย์ ต้องพิจารณาดำเนินการตามที่กำหนดในข้อ 9(1) และ (2) ใหม่ตามความจำเป็นและต้องทบทวน การจัดกลุ่มลูกค้าให้เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงของลูกค้านั้นด้วย (re-classification of
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง