ก.ล.ต.”) ทีป่ระสงคจ์ะท ำหนำ้ทีเ่ป็นผูใ้หบ้รกิำรระบบครำวดฟั์นดงิไดอ้ย่ำงต่อเนื่อง 2. ผูย้ืน่ค ำขอยืน่แบบค ำขอพรอ้มทัง้เอกสำรหลักฐำนทีเ่กีย่วขอ้งต่อส ำนักงำน ก.ล.ต. ลว่งหนำ้ไมน่อ้ยกวำ่ 60 วัน กอ่นวันสิน้สดุ
ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน (ต่ออายุต่อเนื่องตามรอบระยะเวลา) การยื่นแบบคำขออนุญาตรายครั้งของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แบบ 35-DW-2) พร้อม feature
ทนุส ำคัญผดิ โดยงบกำรเงนิของผูย้ืน่ค ำขอตอ้งถกูตอ้ง น่ำเชือ่ถอืตำมทีห่ลักเกณฑก์ ำหนด ประกอบกับมรีะบบทีเ่พยีงพอในกำรจัดท ำ และเปิดเผยขอ้มลูไดอ้ยำ่งต่อเนื่องและน่ำเชือ่ถอื 2.4 กรรมกำร ผูบ้รหิำร และผูม้อี ำ
ของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน (ต่ออายุต่อเนื่องตามรอบระยะเวลา) การยื่นแบบคำขออนุญาต
ของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน (ต่ออายุต่อเนื่องตามรอบระยะเวลา) การยื่นแบบคำขออนุญาต
งมเีงือ่นไข ถกูจ ำกัดขอบเขต ไมแ่สดงควำมเห็นตอ่งบกำรเงนิ หรอืแสดงควำมเห็นวำ่งบกำรเงนิไมถ่กูตอ้ง 2.11 ในกรณีทีผู่ย้ืน่ค ำขอมหีนำ้ทีต่ำมกฎหมำยในกำรเปิดเผยขอ้มลูอยำ่งต่อเนื่องตำมภำค 4 ของประกำศ คณะกรรมกำรก ำกับ