sensitive information or the organization’s critical information systems, but excluding the clients; “ information processing facility ” means any equipment, operating systems, or infrastructure that are
the use of cryptographic controls and key management for protection of sensitive and critical information; (3) policy on the transfer of information within organization’s networks and with external
appraising, it shall adjust such items to demonstrate total. If total result in loss, it shall demonstrate the amount of cash in the parenthesis. 1.4 Gain (loss) on Derivatives trading means gain or loss on
Office; (3) calculate the market prices of derivatives held by a client including any profit or loss from positions on derivatives in order to adjust the margin value of the client at least at closing time
ทรัพย์สิน ของพนักงาน เช่น แนวทางเกี่ยวกับการเปิดบัญชีซื้อขายกับ broker ต้นสังกัดและ broker อื่น แนวทางการให้พนักงานในกลุ่ม access person ที่เข้าถึงข้อมูลที่ sensitive ต้องขออนุมัติก่อนการซื้อขาย แนวทางเกี่ยว
manager Manager Senior Junior Expert in........ Expert in........ Total * The Audit Firm may adjust the details of its position structure by identifying each sublevel of position (if any). ** Specify the
intensity of the procedures mentioned in Clause 9 (1) and (2) for each client in accordance with the client’s level of risk associated with money laundering (risk-sensitive basis). Clause 11 . Securities
evaluation shall be reported to the Board or the assigned working group periodically as deemed appropriate. The evaluator as such may be insiders or outsiders of companies. 8.4 In order to adjust the BCP to be
ความเข้มงวดในการ ดำเนินการตามข้อ 9(1) และ (2) สำหรับลูกค้าแต่ละรายแตกต่างกันไปตามระดับความเสี่ยงของลูกค้า (risk-sensitive basis) ข้อ 11 บริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่ให้ลูกค้าเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์
servicing agreement, the intermediary shall refuse to provide any service or limit scope of providing services. Clause 37 An intermediary shall review or adjust received information as prescribed in Clause 31