, intermediaries shall perform as follows: (1) establish business continuity management policy (Business Continuity Management: BCM) which is approved by senior management and boards of directors; (2) establish
services of ...................., as detailed as follows: Position * Responsibilities ** No. of Persons Experience in Auditing (year) *** Average Experience **** Employee Turnover (%) ***** Partner Senior
business continuity management (2) Division 2 Board of directors and senior management responsibility (3) Division 3 Impacts of emergency incidents which may cause major operational disruptions (4) Division
ตำแหน่ง * หน้าที่รับผิดชอบ ** จำนวนคน ประสบการณ์ทำงานด้านสอบบัญชี (ปี) *** ประสบการณ์เฉลี่ย**** อัตราการหมุนเวียนของพนักงาน(turnover %) ***** หุ้นส่วน (partner) ผู้จัดการอาวุโส (senior manager) ผู้จัดการ
(senior manager) ผู้จัดการ (manager) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชีอาวุโส (senior) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชี (junior) ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... รวม * สามารถปรับเปลี่ยน
requesting for approval from senior management to open such accounts or establishing new business relationships. Clause 13. Securities company may rely on another financial institution to conduct face-to-face
on the operation of intermediaries, investors, and confidence in the capital market. Senior management, therefore, has an important role in managing the implementation of information technology in the
ตัวอย่าง เช่น - มีรายการหรือตัวเลขผิดปกติ หรือมีตัวเลขที่เปลี่ยนแปลงจากงวดก่อน อย่างมาก - ไม่เปิดเผย aging ลูกหนี้หรือเปิดเผยไม่ชัดเจน - แม้ลูกหนี้การค้าค้างหนี้นาน แต่ก็ยังคงขายสินค้าให้ลูกหนี้รายนั้น
มีความเสี่ยงต่ำกว่าหุ้นกู้ที่ไม่มีหลักประกัน 2. หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิและหุ้นกู้ด้อยสิทธิ (Senior bond and Subordinated bond) สำหรับหุ้นกู้ด้อยสิทธิ หมายถึง หุ้นกู้ที่ได้รับสิทธิในการชำระเงินหลังจากเจ้า