more of the following methods: (a) assigning an employee who is capable of giving information to clients on standby at an office of the intermediary where clients contact for the distribution thereof; (b
company shall provide a reservation of information and computer system of the securities company which is capable of supporting the business operation continuously, efficiently and up to date. Clause 9. The
an employee who is capable of giving information to clients on standby at an office of the intermediary where clients contact for the distribution thereof; (b) arranging a communication system which
operator registration under Clause 2 (1) and (2) shall possess the qualifications as follows: (1) being capable of operating the derivatives business of the category under the relevant supervisory law ; (2
this application. b. Please mark an X in the appropriate box corresponding to your answer c. Send complete and signed form to Accounting Supervision Department The Securities and Exchange Commission
company, or a financial institution established under a specific law under Clause 4(1) (2) and (4) shall possess the qualifications as follows: (1) being capable of operating the derivatives business of the
) being able to show that an internal control system capable of preventing wrongful acts that may cause damage to securities issuers or securities holders will be put in place. Clause 4 The application for
คุณสมบัติของกรรมการและผู้บริหารว่าไม่มีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ดังนี้ เมื่อบันทึกข้อมูลครบแล้วให้ทำการส่งข้อมูลโดยการเลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอ
เลือกปุ่ม SEND ที่อยู่ด้านล่างของหน้าจอ 5. หลังจากกด SEND แล้ว หน้าจอจะปรากฏข้อความ ดังนี้ 5.1 กรณีที่บันทึกข้อมูลเกี่ยวกับผู้บริหารตามข้อ 4 ไม่ครบถ้วน ระบบจะขึ้นข้อความเตือนให้บันทึกข้อมูลที่ยังขาดอยู่
company should arrange an information management system according to the following guidelines: (1) putting in place an efficient information management system that is capable of processing accurate and up