Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
: (a) operation associated with the policy in Clause 5 (1) (2) and (3); (b) reporting on compliance in Clause 6 (4). (2) conduct control self-assessment to measure the effectiveness of the operating
for custody of clients’ assets in accordance with the provisions under this Notification. Such rules and practice guidelines shall be in writing, indicating operating procedures and persons authorized
of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Relating to Operating Systems of Fund Management Business In order for a management company to comply
นโยบายในข้อกำหนด 5(1) (2) และ (3) (ข) การรายงานการปฏิบัติงานในข้อกำหนด 6(4) (2) จัดให้มีการประเมินตนเองในด้านประสิทธิภาพของขั้นตอนการปฏิบัติงาน (control self-assessment : CSA) (3) จัดให้ผู้ตรวจสอบที่เป็น