with the following criteria in order to implement the information technology governance policy of the intermediary specified under Clause 5: (5) internal control for the operation in accordance with the
3.2 Investment management system 3.3 Back office supporting system 3.4 Compliance system 3.5 Documentary preparation and record keeping system Chapter 4 Internal Control System Chapter 1 Organisational
นโยบายในข้อกำหนด 5(1) (2) และ (3) (ข) การรายงานการปฏิบัติงานในข้อกำหนด 6(4) (2) จัดให้มีการประเมินตนเองในด้านประสิทธิภาพของขั้นตอนการปฏิบัติงาน (control self-assessment : CSA) (3) จัดให้ผู้ตรวจสอบที่เป็น
Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
) or giving advice on securities trading and shall put in place a good internal control system for custody of clients’ assets . At least, there shall be a separation of personnel responsible for