มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560 วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป 1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถกระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่...
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
กันและสามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจะจัดทำร่างแบบประเมินตนเอง (self-assessment questionnaire : SAQ) เกี่ยวกับหลักเกณฑ์ product governance สำหรับบริษัทจัดการทั้งในด้านของการเป็นผู้
Governance ที่ดี (4) การรับลูกค้าและการทำธุรกรรมเพื่อลูกค้า เพื่อเป็นการป้องกันมิให้มีการใช้ธุรกิจกองทุนเป็นเครื่องมือในการฟอกเงิน ทั้งนี้ นโยบายในเรื่องดังกล่าวให้เป็นไปตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน
;Corporate Governance ที่ดี (4) การรับลูกค้าและการทำธุรกรรมเพื่อลูกค้า เพื่อเป็นการป้องกันมิให้มีการใช้ธุรกิจกองทุนเป็นเครื่องมือในการฟอกเงิน
บริษัทจดทะเบียนมี Corporate Governance ที่ดี (4) การรับลูกค้าและการทำธุรกรรมเพื่อลูกค้า เพื่อเป็นการป้องกันมิให้มีการใช้ธุรกิจกองทุนเป็นเครื่องมือในการฟอก
ประโยชน์ในการกำกับดูแลการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานได้มีแนวทางที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ในการคำนวณการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (net capital rule : NCR) โดยการเพิ่ม capital charge หรือ hair cut
การความสามารถในการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital Rule : NCR) ณ วันแรกที่จะเริ่มประกอบธุรกิจ และประมาณการ NCR ในอีก 3 ปีข้างหน้า โดยใช้ตัวเลขสินทรัพย์และหนี้สินที่แยกไว้ในบัญชีของธุรกิจหลัก
> หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มีทรัพย์สินที่เพียงพอ ต่อการชำระหนี้ตามภาระผูกพัน (cover rule)
ภาระผูกพัน (cover rule) ____________________ ข้อ 3ꃂ숀 ในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทรัพย์สินของกองทุนที่มีคุณภาพและมี