the standard and code of ethics by promoting compliance culture to strengthen confidence of client and the industry. Guidelines 1. The management should arrange to have strategic plan, policy and
on the operation of intermediaries, investors, and confidence in the capital market. Senior management, therefore, has an important role in managing the implementation of information technology in the
of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours
ถึงการต่อต้านคอร์รัปชัน โดยให้ความสำคัญกับการพัฒนากิจการในตลาดทุน พัฒนาผู้ลงทุน สร้างกลไกให้เกิดวินัยตลาด (market discipline) และวินัยของภาคธุรกิจ (self-discipline) และยกระดับ การบังคับใช้กฎหมาย โดยจะ
เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ
Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through
แล้ว และประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว (self-declare) ง. กรณีอื่น ๆ อาจให้ผู้ลงทุนจัดทำ suitability test ด้วยตนเองตามแบบฟอร์มที่แนบไปกับเอกสารการจองซื้อ โดยผู้ลงทุนต้องลงนามรับทราบผลประเมิน
except for reselling or transferring made under the requirements of the repurchase transaction. (b) segregating under self-safekeeping which shall be done in the manner that can clearly identify without
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
ศึกษาแนวทางที่ออก โดยหน่วยงานทางการและองค์กรกำกับดูแลตนเอง (self regulatory organization) รวมทั้งวิธีปฏิบัติของบริษัทจัดการในต่างประเทศ เพื่อนำมากำหนดเป็นมาตรฐานขั้นต่ำในการควบคุมสำหรับ บริษัทจัดการใน