forthwith inform such necessity to the Office. A securities company may subtract the following money from the assets segregated as client’s asset under the first paragraph: (a) debt repayment paid prior to
statements / information For the year ended for.............quarter ended Name of auditor affiliated with audit firm ( Financial statements audit ( Financial statements / information review · 1 . Unmodified
custody of customer assets, derivatives broker shall arrange a system, rules or operating procedure to ensure that client’s assets are secured and completed and are segregated from its own in the manner
amount of money required to be segregated each day shall not be less than the total amount of the net balance calculated at the end of the prior working day or at the end of the present working day from
obligations with the intermediary and having been segregated clearly. Chapter 1 Scope of Proceeding _________________ Clause 4 For the purpose of debt repayment in the capital market as a whole and for a client
its custody are secured and kept in full and are segregated from its own assets in the manner that is distinguishable without any suspicion, and there shall be accurate, complete and up-to-date records
, the incomes and expenses of the fund shall be recorded according to the employees’ interest segregated by each employer, provided that the following incomes and expenses of the fund shall be calculated
อยู่ในบัญชีของบริษัท หรือบัญชีของบริษัทเพื่อลูกค้า (segregated account) ตามประกาศว่าด้วย การแยกบัญชีเงินของลูกค้า การคำนวณรายการที่ 1 ในส่วนที่เป็นเงินฝาก ให้ใช้ยอดเงินฝากในบัญชี โดยไม่ต้องคำนวณดอกเบี้ย
(segregated account) ตามประกาศว่าด้วย การแยกบัญชีเงินของลูกค้า การคำนวณรายการที่ 1 ในส่วนที่เป็นเงินฝาก ให้ใช้ยอดเงินฝากในบัญชี โดยไม่ต้องคำนวณดอกเบี้ยค้างรับเป็นรายวัน 2. ตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงิน ที่ออก
สั่งจ่ายใด ๆ ที่นำฝากธนาคารเพื่อเรียกเก็บตามระเบียบการหักบัญชีระหว่างธนาคารซึ่งเรียกเก็บได้ภายในวันทำการถัดไป ทั้งนี้ ไม่ว่ารายการดังกล่าวจะอยู่ในบัญชีของบริษัท หรือบัญชีของบริษัทเพื่อลูกค้า (segregated