หลักฐานยืนยันการสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนให้ลูกค้าโดยระบุตัวตนผู้แนะนำการลงทุนที่ให้บริการดังกล่าว ทั้งนี้ อาจดำเนินการด้วยวิธีใด ๆ ก็ได้ เช่น fax หรือ scan เอกสารส่งทาง email เป็นต้น และ 3