>คำถาม : สำนักงานสามารถผ่อนผันหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้าของธนาคารพาณิชย์ที่ให้บริการเป็น sub-custodian แก่ global custodian ได้หรือไม่ คำตอบ
กลต.ช.(ว) 38/2550 เรื่อง การพิจารณาการด้อยค่าของเงินลงทุนในตราสารหนี้ CDO ที่มีหลักประกันเป็นลูกหนี้ sub-prime ด้วยมีบริษัทจดทะเบียนบางรายมีการลงทุนในหลักทรัพย์
>วันที่ตอบ : 17/10/2562 คำถาม : การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ (sub-broker
ที่ตอบ: 12/03/2561 คำถาม: การแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์โดยการก่อตั้งทรัสต์ จะสามารถดำเนินการโดยการจัดตั้ง master trust และแบ่งเป็น sub trust หลาย
มูลค่าหน้าตั๋ว (face value) เท่ากับมูลค่ารับประกันคูณด้วย [1-n(d2)] การคิดค่าความเสี่ยงจากการเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกันดังกล่าว สามารถคำนวณได้ดังนี้
ที่ถาม : 05/03/2561 วันที่ตอบ : 06/03/2561 คำถาม : กรณีกองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีการแบ่งกองย่อย (Sub Fund) ออกเป็นกอง
>- มูลค่าซื้อขายของ sub - broker (ชำระแยก)4 ขั้นต่ำ/สูงสุด : 50,000 บาทแต่ไม่เกิน 10 ล้านบาทตั้งแต่ปี 2564 เป็นต้นไป2 ประเภท
เลี้ยงชีพที่มีหลายนโยบายการลงทุน (Master fund) ไม่ต้องขอความยินยอมจากคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ("FC")รายนโยบาย ("sub fund") (4) แก้ไขคำอธิบายแผนภาพบุคคลที่เกี่ยวข้อง ในภาค
/>จากลูกค้า ในกรณีที่มีการแต่งตั้งตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สิน (sub custodian) หลักทรัพย์และทรัพย์สินที่เก็บไว้ที่ตัวแทนเก็บรักษาทรัพย์สินอาจไม่ลงชื่อลูกค้าและบริษัทจัดการในฐานะผู้กระทำการแทนได้
ทรัพย์สินในต่างประเทศ หรือตัวแทนการฝากทรัพย์สินของผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง เพื่อผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ค) เปิดบัญชีย่อย (sub account) ตามรายผู้ได้รับผลประโยชน์