สามารถปกป้องตนเองโดยการตรวจสอบเอกสารต่างๆ ที่บริษัทจัดส่งให้แก่ลูกค้า เช่น ทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ภายใต้การดูแลของบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วนถูกต้องหรือไม่ มีการส่งคำสั่งซื้อขายครบถ้วนถูกต้องหรือ

ดังกล่าว กฎเกณฑ์ตามวรรคหนึ่ง ต้องมีระบบที่ให้ความเป็นธรรม แก่สมาชิก รวมทั้งมีระบบการพิจารณาการอุทธรณ์คำสั่งลงโทษสมาชิกโดย คณะกรรมการ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะ