คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน

mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return

electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past

. The analysis should enable the determination of the level of risk of the instrument, expected return, portfolio construction, and the safety level of investment. Investment management shall also be

and safety of such stored things, and shall be at least in accordance with Clause 14; (13) having additional system for the following specific services: (a) investment analysis for capital market

regard, such system shall serve accurately and thoroughly, including verification and safety of such stored things, and shall be at least in accordance with Clause 14; (13) having additional system for the

. ความเสี่ยงจากการจ้างงาน และความปลอดภัยในสถานที่ทำงาน (employment practices and workplace safety) 4. ความเสี่ยงจากลูกค้า ผลิตภัณฑ์ และวิธีการดำเนินธุรกิจ (clients, products and business practices) 5. ความ

การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่

the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to

and communication technology infrastructure; (h) alternative energy; (i) water management system or irrigation; (j) natural disaster preventive system, including the warning and management systems to