of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 15/2558 Re: Rules in Detail related to Proprietary Trading of Intermediaries ___________________ By virtue of Section 98(7)(b) of the Securities
operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline
securities for its proprietary account shall set policies and rules for investment and shall sufficiently and efficiently have a risk management system, a system to prevent conflicts of interest and leaking of
acts under the provisions of this Act or other laws. In exercising the power and duty of the Office under the first paragraph, the Office shall have the power to: (1) own, possess, hold any proprietary
ให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำ ที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไปพร้อมกับประกาศ
conflict of interests which may arise in the securities borrowing and lending business, in the case where the business operator has a proprietary account, the business operator shall separate the unit which
derivatives broker who acts as market maker of gold derivatives shall prepare and submit report on trading of securities and derivatives relating to gold in foreign countries for proprietary trading, which
ผู้ประกอบธุรกิจที่มีการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนดัง
เป้าหมายที่ต้องการ 2.2 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) 2.2.1 การลงทุนเพื่อสนับสนุนการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนโดยมิใช่เป็นการมุ่งแสวงหาผลกำไรเป็นสำคัญ กำหนดเพิ่มเติม
according to a client’s order which is not guided or solicited by the securities underwriter (unsolicited purchase or sale); (3) purchase or sale for its own proprietary portfolio resulted from an error in