the person who will become the mutual fund supervisor; (2) relationship between the mutual fund supervisor and the securities company; (3) arrangement of organizational structure and internal controls

Exchange Commission No. Kor Thor. 7/2539 Re: Shareholders’ Structure and Shareholding Proportion of a Limited Company or Public Limited Company Which Is Established to Undertake Securities Business in the

determines the guideline, having obtained an approval from the SEC Office, regarding standards of business operation, management structure, operating system or service providing of an intermediary , the

, having obtained an approval from the SEC Office, regarding standards of business operation, management structure, operating system or service providing of an intermediary , the intermediary shall comply

risk เพียงอย่างเดียว หมายเหตุ กรณีเป็นกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนใน structure note บริษัทจัดการจะต้องพิจารณาตำแหน่งของกองทุนรวม ซึ่งสามารถอยู่ระหว่างกองทุนรวม ตราสารหนี้ ถึง กองทุนรวมที่ลงทุนในทรัพย์สินทาง

จัดการได้รับประโยชน์จากการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว (front running) และข้อกำหนดในการป้องกันมิให้บริษัทจัดการ นำข้อมูลที่ได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อ

comprising of, at least, the following particulars: (1) organisational structure of the company; (2) availability of competent personnel; (3) fund management operation system; (4) internal control system

Details is entrusted to any person, the following statement and structure shall be applied: “To be used as an evidence that all documents are warranted by me, I entrusted

1 Organizational Structure, Operating System and Operational Control Clause 2 In undertaking the derivatives business, a derivatives dealer shall set up organizational structure, operating systems and

million baht from the date of the shareholding structure in which one or several existing shareholders hold combined shares less than twenty-five percent of the company’s shares eligible for voting rights