05-(draftประมวล) ทน การลงทุนของกองทุน(3-12-58) (1) 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 64/2564 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 16) ___________________ อาศัยอำนาจตามความใน
Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All
Juristic 3 = Foreign individual Official Prefix Code Char(3) 3 M คำนำหน้าชื่อ Refer to Appendix B - Prefix Type List Official Prefix Char(30) 30 O Title of the Shareholder คำนำหน้าชื่อ Official First Name
หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความ
จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (“non-listed co.”) งบไตรมาส นำส่งผ่านระบบ online ของสำนักงานภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาส งบปี นำส่งผ่านระบบ online ของสำนักงานภายใน 3 เดือนนับแต่วันสุดท้ายของงวด
/เงื่อนไข) 3. การบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับ การลงทุน 4. ระบบการปฏิบัติงานด้านงานสนับสนุน (Back Office) เช่น การกำหนดราคาทรัพย์สิน (mark to market) การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (NAV) การรายงานการลงทุน
โดยการควบคุมที่ใช้ในการตรวจสอบอ้างอิงตามประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 และแนวปฏิบัติที่ นป. 7/2565 หัวข้อ หน้า 1. โครงสร้างของแบบรายงาน 2 2. หลักเกณฑ์ที่ใช้ในการตรวจสอบ ( Audit criteria) 3 3
บริษัท เช่น ยักยอกเงิน/ถ่ายเทผลประโยชน์/ตกแต่งบัญชี 2. เป็นเรื่องที่มีสาระ/ประเด็น และมีรายละเอียดหลักฐานเพียงพอที่จะดำเนินการต่อได้ 3. เป็นเรื่องที่ไม่มีลักษณะเป็นเพียงการจัดการธุรกิจในรายละเอียดของกิจการ
“สูง” ระดับผลกระทบจึงเป็น “สูง” ตามเงื่อนไขที่ A ตัวอย่างที่ 4 มีฐานนิยมเป็นระดับ “ต่ำ” แต่มีปัจจัยที่เป็นต่ำ 2 ปัจจัย ระดับผลกระทบจึงเป็น “ปานกลาง” ตามเงื่อนไขที่ B ส่วนที่ 3: การประเมินโอกาสเกิด
2 หนังสือรับรองประวัติและการไม่มีลักษณะต้องห้ามตามส่วนที่ 3 ของกรรมการและบุคลากรของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล บริษัท ..................................................... 1. ข้อมูลทั่วไปของ