ซับซ้อน (plain) และ/หรือ ตราสารที่ผู้ลงทุนมีความคุ้นเคย ในการลงทุนแล้ว (common) (2) ตราสารที่มีความซับซ้อน (complex) และ/หรือเสี่ยงสูง (risky) 1.1 หลักการในการแบ่งประเภท product ควรดูที่ความซับซ้อนของ
executed such trading for clients. Chapter 6 Providing Services relating to Risky or Complex Capital Market Products _______________________ Clause 28 In providing services relating to risky or complex
worth $25? Who drained $600 million from FTX? November 20 & 21, 2022 Some fundamental problems • Hidden assets and liabilities • Conflicts of interest • Extreme leverage, often secured by risky assets
มีความซับซ้อน (complex) และ/หรือเสี่ยงสูง (risky) ได้แก่ - derivatives หรือตราสารที่มี embedded derivatives - ตราสารหนี้ที่ตราสารมีความเสี่ยงมากกว่า senior debt และ/หรือความเสี่ยง ของตราสารไม่สามารถ
ำ 3.4 การก าหนดประเภทของ product ท่ีมีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) ดังนี้ - หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขำยต่อผู้ลงทุนสถำบันหรือ ผู้ลงทุนรำยใหญ่พิเศษ ตำมประกำศคณะกรรมกำ
earn risky returns Target wealth at retirement การเปลี่ยนแปลงของระดับสินทรัพย์ 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 35 39 43 47 51 55 59 63 67 71 75 79 83 87 91 D o lla r o f w e a lt h Age Wealth ผศ.ดร.รุ่ง
ท่ีมีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมท่ีมีการลงทุนแบบซบัซอ้น ใหห้มายถึง กองทุนรวมท่ีมีการลงทุนใน derivatives ท่ีมีกลยทุธ์แบบซบัซ้อน (complex
that “investment is risky, investors should consider the information prior to making an investment decisions” at a size not smaller than the general statements in the above-mentioned documents, which
เป็น plain product ที่มีความเสี่ยงสูง (plain/risky product) ซึ่งก าหนดให้ sales process มีลักษณะเช่นเดียวกับ complex product (ดูรายละเอียดข้อ 3.1 หน้า 11-14 ของเอกสารฉบับนี้) ก. infrastructure fund และ
risky because the work offshored is still at a low level. 6. Audit risks related to developments in the audit firms and profession Auditor liability: ongoing legal cases are testing auditor liability; the