a transaction; (2) explain the client about the details of risky or complex capital market products in the type in which the client wishes to invest or enter into a transaction so that the client

continuing a relationship, which should be discontinued. 7 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry (e.g. Finance and Securities, Banking, Insurance, Energy & Utilities, Mining

หรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อน ให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment

ง จาก 20% ของ NAV เป็น 15% ของ NAV โดยสัดส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ unrated ในพอร์ตการลงทุนยังคงเท่าเดิม 3.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product

different from those mandatory targets prescribed by the FAP (12 hours/year, and at least 6 hours relate to accounting subject)? If yes, explain how and why. 8 How does the firm obtain, compile and monitor

committee before the appointment of such custodian. In seeking the consent under the first paragraph, the private fund management company shall explain the connection with the connected person under the first

. In the case where the Office requests the management company to explain or to provide additional documents within a specified period, if the management company does not comply nor proceed within the

: CGR ที่ประเมินโดย IOD ก็พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลเหล่านี้เป็นปัจจัยในการให้คะแนนด้วยเช่นกัน ทั้งนี้ จะเป็นการเปิดเผยข้อมูลด้วยหลัก comply or explain ซึ่งจะกำหนดให้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวใน (1) แบบแสดงรายการ

total revenue from the other clients thereof. 7. Safeguards against independence impairment of the partners in the Audit Firm Please explain the safeguard against independence impairment of the partners

written from the clients or provident fund committee, as the case may be, such consent may specify in private fund agreement. Provided that, private fund management company shall explain about conflict of