specified under Clause 33: (1) provide the client with educational documents, as determined by the SEC Office, about risky or complex capital market products in the type in which the client wishes to invest
ซับซ้อน (plain) และ/หรือ ตราสารที่ผู้ลงทุนมีความคุ้นเคย ในการลงทุนแล้ว (common) (2) ตราสารที่มีความซับซ้อน (complex) และ/หรือเสี่ยงสูง (risky) 1.1 หลักการในการแบ่งประเภท product ควรดูที่ความซับซ้อนของ
worth $25? Who drained $600 million from FTX? November 20 & 21, 2022 Some fundamental problems • Hidden assets and liabilities • Conflicts of interest • Extreme leverage, often secured by risky assets
different types of risk factors into different subsections. 3. In case of offering for sales of unusually risky debt securities, highlight the riskiness of securities on the cover page. IV. MARKETS A
resolutions as follows; 1. Determined the schedule of the Extraordinary General Meeting of the Shareholders No. 1/2017 (“EGM No. 1/2017”) on Monday, November 13, 2017 at 2.00 p.m., which will be held at 3rd
มีความซับซ้อน (complex) และ/หรือเสี่ยงสูง (risky) ได้แก่ - derivatives หรือตราสารที่มี embedded derivatives - ตราสารหนี้ที่ตราสารมีความเสี่ยงมากกว่า senior debt และ/หรือความเสี่ยง ของตราสารไม่สามารถ
ำ 3.4 การก าหนดประเภทของ product ท่ีมีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) ดังนี้ - หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขำยต่อผู้ลงทุนสถำบันหรือ ผู้ลงทุนรำยใหญ่พิเศษ ตำมประกำศคณะกรรมกำ
earn risky returns Target wealth at retirement การเปลี่ยนแปลงของระดับสินทรัพย์ 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 35 39 43 47 51 55 59 63 67 71 75 79 83 87 91 D o lla r o f w e a lt h Age Wealth ผศ.ดร.รุ่ง
statement. 2. Provide the disclosure in a separate section titled “Risk Factors” and separate different types of risk factors into different subsections. 3. In case of offering for sales of unusually risky
be enforced. The SEC Office present the case to the Civil Sanction Committee (“CSC”). CSC determines which civil penalties shall be imposed. Does he pay monetary sanctions determined by CSC/ Court