asset ≥15 - 25 Mn.THB เงนิกองทนุสภาพคลอ่งสทุธ ิ(Net Capital – “NC”) คอื risk-adjusted liquid equity Major Factors • Investment risk • Business risk i.e. Underwriting / DR agent โครงสรา้งสตูรค านวณ NC 5
(Investment Risk Committee) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน ขอบเขตหน้าที่รับผิดชอบที่เกี่ยวข้องคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงการลงทุน ความถี่ในการประชุม__________________ รายชื่อผู้ทำหน้าที่ซื้อขายหลักทรัพย์
. ยอดรวมทรัพย์สินส่วนเกิน (excess equity) (2) การดำรงหลักประกันของบัญชีมาร์จิ้น และบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระดับ Margin จำนวน ราย จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้ มูลค่าส่วนที่ไม่คุ้มหนี้จาก
จัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) 1.1 บริษัทมีสภาพแวดล้อมและการควบคุมภายในที่สอดคล้องกับการดำเนินธุรกิจ ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต 1) การจัดโครงสร้างของบริษัท มีการจัด
Intermediaries - SECOpenData TH Home Fund Mutual Fund Private Fund Provident Fund REIT / INFRA / PROP Page Debenture Equity Digital Asset Intermediary & Professional Intermediary & Professional
โดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการ ความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับ
เพราะสถานการณ์โควิด หากผู้สอบบัญชีแจ้งว่าบริษัทสามารถนับเป็น equity ได้แล้ว บริษัทจะสามารถนำเงินส่วนนี้มาคำนวณเป็นเงินกองทุนได้หรือไม่ A : การคำนวณเงินกองทุนจะยึดตามมาตรฐานบัญชีเป็นหลัก ดังนั้น หากเงินที่
ของหลักทรัพย์ที่ลูกค้าวางเป็นประกันแต่ละหลักทรัพย์ หลักประกันอื่น ๆ แสดงยอดรวมมูลค่าหลักประกันอื่น ๆ ของลูกค้า cash balance แสดงยอดเงินของลูกค้าแต่ละราย equity แสดงยอดทรัพย์สินสุทธิของลูกค้าแต่ละรายที่
เอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร (4) มีผลการประเมินจากการตรวจสอบโดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความ
ลงทุนของกองทุน รวมทั้งต้องใช้อันดับความน่าเชื่อถือที่สอดคล้องเหมาะสมกับระยะเวลาการลงทุนด้วย (3) ต้องมีการประเมินความเสี่ยงด้านเครดิต (credit risk) ของผู้รับฝากเงิน ผู้ออก บัตรเงินฝาก ผู้สั่งจ่ายตั๋วแลก