ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid

จัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) 1.1 บริษัทมีสภาพแวดล้อมและการควบคุมภายในที่สอดคล้องกับการดำเนินธุรกิจ ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต 1) การจัดโครงสร้างของบริษัท มีการจัด

(Investment Risk Committee) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน ขอบเขตหน้าที่รับผิดชอบที่เกี่ยวข้องคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงการลงทุน ความถี่ในการประชุม__________________ รายชื่อผู้ทำหน้าที่ซื้อขายหลักทรัพย์

ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2556) รายละเอียดของบริษัท ใช่ ไม่ใช่ 4.1 มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (1

เสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid https

%B8%97%E0%B8%A3%E0%B8%B1%E0%B8%9E%... PowerPoint Presentation ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C

หรือสำนักงานสาขา ในต่างประเทศต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1) มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (ก) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องอยู่ภายใต้บังคับเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ผู้ประกอบ

และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid https://www.sec.or.th/TH/Documents/Intermediaries

หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid https://www.sec.or.th/TH/Documents/Intermediaries/seminar-nc.pdf

&DataName=Intermediaries%20%26... PowerPoint Presentation ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total