information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
units, of which their functions constitute or may give rise to conflicts of interest, from other units and personnel, and specifying the work procedures of those units and personnel for preventing
Insurance Company/ Finance Institution Established Under Specific Law Particulars For the SEC Officer □ 1. Supporting documents for consideration under Clause 4 (1) : □ (1) Certificate from the organization
ทรัพย์ในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) (“บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ”) สามารถเข้ามาติดต่อชักชวนผู้ลงทุนสถาบันตามที่กำหนดในประกาศนี้
period, as previously issued, included a qualified opinion, a disclaimer of opinion, or an adverse opinion and the matter which gave rise to the modification is unresolved ( 2.3.1 corresponding figures are
cover at least the following managements and systems: (1) determining strategies, policies, objectives and operational procedure clearly, thoroughly and obviously; (2)3 determining organization structure
…………................................................................. …………………………….......................................................................... telephone number…………………….. facsimile number ………………………… 2. Details for supplementing the consideration: 2.1 A license granted by the authorized organization or agency under the law (only in the case of a CB
ได้รับอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) “ผู้ลงทุน