นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) นายอนุศักดิ์ ทองอุบล (หรืออีกชื่อหนึ่งคือนายวิษณุ รัตนหิรัญ) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วง
หลงเชื่อแล้วลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่แนะนำ โดยมีสินค้าอ้างอิง คือ ทองคำและหรือตัวแปร คือ ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ ทำให้นายเงินวสวัตติ์ได้รับประโยชน์ จากผู้ลงทุนเป็นเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของ
หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ มีระบบงานในการวิเคราะห์ คัดเลือก และเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกตราสารหนี้ เพื่อเสนอขายตราสารหนี้บกพร่อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.116
ไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ โฆษณากองทุนรวมต่างประเทศไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.113 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 3
วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ คำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามแบบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บ.ล. 4/1) ไม่ถูกต้อง รวม 7 กรณี พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.97 การประชุมคณะ
วิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ นำส่ง แบบ บ.ล. 4/1 ฉบับเต็มในวันที่บริษัทดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NCR) ต่ำกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ("TCAP") มีหน้าที่รายงานผลการขายตราสารหนี้แก่ผู้ลงทุนในวงจำกัดภายในระยะเวลาที่ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด คือ
บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) เมื่อวันที่ 11 ตุลาคม 2560 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออก
บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) เมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561 บริษัท เมตะ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (META) หรือชื่อเดิมขณะกระทำความผิด คือ บริษัท วินเทจ วิศวกรรม จำกัด (มหาชน) เสนอขายหุ้นที่ออก
โครงการโดยไม่ได้รับอนุญาต กล่าวคือ เสนอขายหุ้นกู้โดยไม่ได้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.33 การประชุมคณะกรรมการเปรียบ