financial disclosure system of the entities and auditors, the SEC has revised the rules on approval of auditors by prescribing additional qualifications and prohibited characteristics of auditors, as well as
under the good quality control system both at firm level and engagement level. In response to the aforesaid, the SEC has revised rules on granting approval of auditors in its continuing efforts to
. 2535) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 -------------------------------------------------------------------------------- หมายเหตุ : เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ
SEC, in 2010, had revised the rules on approval of auditors by prescribing that the auditor to be approved by the SEC must be attached to audit firms that have audit quality control system in accordance
. แยกได้เป็น 2 ลักษณะ กล่าวคือ การออกคำสั่งทางปกครองจะอาศัยอำนาจในการกำกับดูแลตามที่กฎหมายแต่ละฉบับกำหนด ซึ่งจะใช้ดำเนินการในกรณีที่พบว่าบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลนั้นขาดคุณสมบัติ มีลักษณะต้องห้าม
กระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนกฎหมายที่ ก.ล.ต. กำกับดูแล สามารถดำเนินการได้ 2 ลักษณะ คือ (ก) การเปรียบเทียบความผิดอาญาโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ หรือ (ข) การดำเนินคดีอาญาตามกระบวนการยุติธรรมทางอาญา ทั้งนี้
แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ) หรือเพื่อพิจารณาว่าจะต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดหรือไม่นั้น ต้องสะท้อนภาพรวมของอำนาจควบคุมทั้งทางตรงและทางอ้อม ก.ล.ต. จึงกำหนดให้ต้องนับรวมการถือครองหลัก
กระทรวงการคลัง หมายเหตุ : เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ สืบเนื่องจากการที่บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์จำนวนหนึ่ง ได้ถูกระงับการดำเนินกิจการ โดยคำสั่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังที่
ซึ่งคุณสามารถเลือกเปิดหรือปิดการใช้งานได้เพื่อใช้ในการปรับปรุงประสิทธิภาพเว็บไซต์ โดย ก.ล.ต. จะไม่ใช้คุกกี้ชนิดนี้หากคุณเลือกปิดการใช้งาน การใช้เครื่องมือนี้ จะติดตั้งคุกกี้บนอุปกรณ์ของคุณเพื่อที่จะจดจำ
ทุนของลูกค้าครบถ้วนแล้ว คือ นำเสนอการลงทุนที่เหมาะสมกับลูกค้า โดยพิจารณาถึงความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และมุ่งคุ้มครองและรักษาผลประโยชน์ที่ดี่สุดของผู้ลงทุน 1.4 การปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้าโดยไม่ได้