UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force, and that this English translation is strictly for reference. PAGE UNOFFICIAL TRANSLATION (Revised 2015
ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่
revised to address the observed deficiencies. 5 Review the previous year’s ACR report with the current year and find out how the action points/concerns have been followed up. 6 Where the firm operates as
ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
promulgation of this Notification is to improve forms for financial statements of securities companies and detailed explanations to be in compliance with accounting standards revised by Federation of Accounting
of knowing and categorizing type of client shall be revised and updated within a period of time specified by the Association , with an approval of the SEC Office, except that the intermediary which is
จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ
following periods of time: (a) the information for the purpose of knowing and categorizing type of client shall be revised and updated within a period of time specified by the Association , with an approval
requirements of the revised regulations as well as providing guidelines for business operators accordingly. For further information and inquiries, please contact Ms. Sireethorn Civilize, Assistant Director, at