incurred in the actual handling of the matters shall be taken into consideration without the principal intention being to generate revenue. The fees shall become the property of the SEC Office. Chapter 2

or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that

(day to day operation) 4. เป็นเรื่องที่ไม่ขาดอายุความตามกฎหมาย หรือพ้นระยะเวลาที่จะสามารถรวบรวมข้อเท็จจริงและพยานหลักฐานได้ เรื่องที่อยู่นอกเหนืออำนาจหน้าที่ของ ก.ล.ต. 1. เรื่องที่ต้องดำเนินการตามกฎหมาย

the following information to the SEC Office in accordance with the rules, procedures and conditions as specified in the notification of the SEC: (1) reports concerning the results of business operation

เกี่ยวกับการรับและกำกับหลักทรัพย์ (Listing and Ongoing Supervision) การปฏิบัติการซื้อขาย (Trading Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแลสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ (Surveillance) และการจัดการระบบเทคโนโลยี

การปฏิบัติงานประจำวันของเจ้าหน้าที่สารสนเทศ (Batch Operation) รายชื่อเอกสาร : 1. 9. กระบวนการการบริหารจัดการเหตุการณ์ด้านความมั่นคงปลอดภัยระบบสารสนเทศ (Security Incident Response) รายชื่อเอกสาร : 1. 10

เพื่อกำกับดูแลและตรวจสอบการซื้อขายของพนักงานที่เกี่ยวข้อง [8] ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity Plan) ระบบการรับ/ส่งคำสั่งซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน (แสดง flow

Committee ผู้จัดการ (CEO/MD) Risk Committee Risk Management Committee Compliance Investment Committee Investment Front (Marketing) Back (Operation) Etc. หมายเหตุ กรณีนำเทคโนโลยีเพื่อการติดต่อและให้บริการแก่

มาตรการควบคุม จำกัด และติดตามการใช้งานบัญชี privileged user (privileged user management) ข้อ 2.8 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยในการปฏิบัติงานด้าน IT (IT operation security) ดังนี้ 2.8.1 การบริหารจัดการการตั้ง