Unfair allocation of shares Executives/directors committing dishonest acts Others, please specify………………………………………………………………………… Securities company/asset management company/mutual fund: Inaccurate
allocation) โดยพิจารณาจากการประเมินความเหมาะสมดังกล่าว โดยเป็น IC คน IP คน อื่น ๆ คน (ให้ระบุชื่อและประสบการณ์ของ IC/IP เฉพาะหัวหน้างาน) ลำดับ ชื่อ-นามสกุล ประสบการณ์ ตำแหน่ง IC/IP 1 2 โดยเสนอให้ (ระบุตำแหน่ง
คำแนะนำเบื้องต้นในการลงทุนแก่ลูกค้าแต่ละประเภท เพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) (อธิบาย) ประเภท
incurred in the actual handling of the matters shall be taken into consideration without the principal intention being to generate revenue. The fees shall become the property of the SEC Office. Chapter 2