เสียในกิจการที่ลงทุน (concentration limit) ไม่รัดกุม และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมตามที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 การประชุม
รวมตราสารหนี้ทั่วไปที่เปิดให้ผู้ลงทุนซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (daily fixed income) บกพร่องและไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนดในกรณีการบริหารจัดการกองทุนรวมจำนวน 4 กองทุน ได้แก่ กองทุนเปิดทหารไทย
บริหารจัดการกองทุน การบริหารความเสี่ยงด้านตลาด ("market risk") และด้านสภาพคล่องของกองทุนรวมตราสารหนี้ทั่วไปที่เปิดให้ผู้ลงทุนซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (daily fixed income) บกพร่องและ