งานฯ เห็นว่าบริษัทมีระบบควบคุมภายในอยู่ในระดับที่ยอมรับได้ ทั้งนี้ ทางสำนักงานฯ จะกระทำการดังกล่าวโดยอาศัยอำนาจตามมาตรา 142 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ได้หรือไม่
คำ ขออนุญาตจัดตั้งสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ตามแบบที่สำ นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. พร้อมเอกสารหลักฐาน ดังนี้
สำคัญแสดงสิทธิตามที่เห็นสมควร” (ทั้งนี้โดยการดำเนินการดังกล่าวจะเกิดขึ้นก่อนการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิ) สำนักงานฯ เข้าใจว่าการมอบอำนาจของผู้ถือหุ้นด้วยข้อความดังกล่าว
> 29/01/2558 คำถาม: การคิดค่าธรรมเนียมคำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงของ DW ที่ระบุจำนวนหุ้นอ้างอิงในคำขอมากกว่า 1 หุ้นจะต้องคิดค่าธรรมเนียมอย่างไร
หลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 24 สิงหาคม 2543 กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะปิดสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสำนักงานสาขาออนไลน์แห่งใด ไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทำการต่อสำนักงาน
ลงทุน ที่ กลต.พษ.(ว) 40/2556 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการจัดเตรียมข้อมูลเพื่อยื่นคำขอ
เรื่อง แนวการเปิดเผยข้อมูลการสั่งการของสำนักงาน ด้วยสำนักงานมีนโยบายที่จะเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใสและเป็นระบบ เพื่อให้ผู้ลงทุนและประชาชนทั่วไปได้รับทราบข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ
สามารถนำตราสัญลักษณ์ไปใช้โฆษณาประชาสัมพันธ์ธุรกิจ่ของตนได้ เช่น พิมพ์ตราสัญลักษณ์ที่หัวกระดาษและซองจดหมาย หรือแสดงตราสัญลักษณ์ไว้ใน web site ของบริษัท เป็นต้น พร้อมกันนี้ สำนักงานจะประกาศยกย่องบริษัทที่