intermediary or the SEC Office. Clause 11 An intermediary intending to outsource function related to business operation to a third party shall obtain an approval from the SEC Office before proceeding with the
investment management and shall obtain a prior consent from the client, who uses the service from the intermediary . Chapter 2 Outsourcing Operational Function to Service Providers ____________________ Clause
) shall be returned to the client . In proceeding with the actions under the first paragraph, if the SEC Office fails to contact the client or the client fails to retrieve the assets, the SEC Office shall
take necessary actions for its clients to obtain the rights and benefits arising from any securities or instruments owned by the clients which are under its custody from the issuers of such securities or
representative office in the Kingdom shall obtain an approval from the Office. The representative under the first paragraph shall undertake only those businesses specified in the approval. The provisions of
for supporting business continuity To operate a critical business function continually, companies shall arrange BCP in a written and obtain an approval from senior management and the Board or the
(paragraph ........); ( 2.1.2 incorrect use of accounting policy (paragraph........); ( 2.1.3 inappropriate/insufficient disclosure of information (paragraph........). ( 2.2 Inability to obtain sufficient
the financial statements (paragraph number........) ( 2.2 The auditor is unable to obtain sufficient appropriate audit evidence on which to base the opinion, but the auditor concludes that the possible
Page | 2 แนวทางในการจัดทำเอกสารแสดงความพร้อมของระบบงานในการประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัล · ให้อธิบายตามหัวข้อที่กำหนดในเอกสารนี้ โดย · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Exchange) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-18 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Broker) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-10 และ 19 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Dealer) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-9 และ 20 และ...
discharge of the responsibilities allocated to them, and having honest behaviors without notorious background. In case the personnel under the first paragraph are required to obtain an approval from the SEC