รับการยืนยันว่าเป็นความจริง และ ในการให้ความเห็นต่อสื่อมวลชน บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบควบคุมภายในให้นักวิเคราะห์หลักทรัพย์และ เจ้าหน้าที่การตลาดให้ความเห็นตามแนวทางที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนด (house
) (7) การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) (8) ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity
พิจารณาหลักสูตรเพื่อต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก และ ข ด้วยสำนักงานได้กำหนดแนวทางการพิจารณารับหลักสูตรอบรมหรือสัมมนาที่จัดขึ้นโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) โดยให้บริษัท
IPO เอง(in-house training) ซึ่งจะต้องมีเนื้อหาการอบรมทางด้านบัญชีที่ว่าด้วยหลักการและผลกระทบของมาตรฐานการบัญชีที่สอดคล้องกับลักษณะธุรกิจหรือคาดว่าจะมีผลกระทบต่อการทำงบการเงินของบริษัท และวิทยากร/ผู้
สัญญากับผู้ลงทุนหรือคู่ค้าที่เกี่ยวข้องในการกำหนดข้อจำกัดสิทธิในการซื้อขายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (trading restriction) ที่มีพฤติกรรมเข้าลักษณะดังกล่าว โดยบริษัทจัดการจะติดตามการซื้อขายแบบ roundtrip (ใช้
ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีกลไกหรือกระบวนการในการจัดทำแนวทางการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ (house view) ที่มีประสิทธิภาพ โดยให้ผู้จัดการกองทุน นักวิเคราะห์การลงทุน หรือผู้ที่รับผิดชอบดูแลหน่วยงานการลงทุน มี
>ข้อ 41/4 ในการให้บริการกำหนดแผนจัดสรรการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนแก่ลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีกลไกหรือกระบวนการในการจัดทำแนวทางการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ (house view) ที่มีประสิทธิภาพ โดยให้ผู้
การให้บริการกำหนดแผนจัดสรรการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนแก่ลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีกลไกหรือกระบวนการในการจัดทำแนวทางการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ (house view) ที่มีประสิทธิภาพ โดยให้ผู้จัดการกองทุน
ลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ (house view) ที่มีประสิทธิภาพ โดยให้ผู้จัดการกองทุน นักวิเคราะห์การลงทุน หรือผู้ที่รับผิดชอบดูแลหน่วยงานการลงทุน มีส่วนร่วมในการกำหนดแนวทางการลงทุนด้วย ทั้งนี้ แนวทางดังกล่าวต้อง