characteristics as specified in Section 103, the Office shall have the power to withdraw its approval and the securities company shall propose other persons for the approval from the Office within fifteen days from
ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch
communicate emergency plan to concerned person acknowleged as necessary and preventing unauthortized person acknowleged Propose to delete “preventing unauthortized person acknowleged” IT Club Approve with the
customer within seven days from the date the derivatives broker completes its consideration of the customer complaint; (3) notifying the customer to acknowledge the rights to propose the complaint to be
category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
discharged the executive or personnel responsible for the cause of prohibited characteristics of the applicant. 4.7 Having not been prohibited, suspended or restricted to undertake business by the Capital
เกี่ยวข้อง เนื่องจากอาจทำให้เป็นที่สงสัยแก่พนักงานรายอื่นในหลักทรัพย์เหล่านี้ 4.13 ในบางสถานการณ์หรือบางช่วงเวลา หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน restricted list เช่น
การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดทำบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบการลงทุนเพื่อ
: Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการจัดทำบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ ทั้งนี้ แนวทางการจัดทำบัญชี WL/ RL เป็นไปตามที่กำหนดใน แนวปฏิบัติ