Office. Clause 10. The securities companies are allowed to upgrade its online branch office to full-service branch office provided that on the date the securities company upgrades its branch, it meets the
the date the branch office starts its operation in accordance with the format set out in an electronic system of the Office. Clause 10. The derivatives brokers are allowed to upgrade its online branch
ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch
ด้วย ส่วนที่ 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) (1) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัด
บุคคลที่เกี่ยวข้องของ บริษัทจัดการ (4) ส่วนที่ 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List
category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
discharged the executive or personnel responsible for the cause of prohibited characteristics of the applicant. 4.7 Having not been prohibited, suspended or restricted to undertake business by the Capital
technology is applied to improve operating procedures and the accordance of the adopted IT system with the business objectives; (e) issues and obstacles. 6. The intermediary should assign senior management as
เกี่ยวข้อง เนื่องจากอาจทำให้เป็นที่สงสัยแก่พนักงานรายอื่นในหลักทรัพย์เหล่านี้ 4.13 ในบางสถานการณ์หรือบางช่วงเวลา หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน restricted list เช่น