การซื้อขายของลูกค้า ข้อมูลงานด้าน IB และข้อมูลการวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ยังไม่เผยแพร่ให้ลูกค้า มีการขึ้น watch list / restricted list และ research list ซึ่งตรวจสอบดูแลโดยหน่วยงาน compliance มีระเบียบ

ข่าย - การจัดทำข้อตกลงกับผู้รับดำเนินการ - การแบ่งแยกระบบเครือข่าย (11) การจัดหา พัฒนา และดูแลรักษาระบบสารสนเทศ (system acquisition, development and maintenance) เช่น - ข้อกำหนดในการจัดหา/พัฒนา/ดูแล