ประเภท put through / big lot ด้วยสำนักงานตรวจพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งมีการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายโดยผ่านช่องทางการส่งคำสั่งซื้อขายประเภท put through / big lot จน
ทราบเกี่ยวกับมติเมื่อวันที่ 27 กรกฎาคม 2548 ของการประชุมคณะกรรมการ Security Council Committee established pursuant to resolution 1518(2003) เกี่ยวกับการรับรองการเพิ่มเติมชื่อบุคคลจำนวน 6 ชื่อ ในบัญชีราย
ช่องทางในการระงับข้อพิพาทด้วยวิธีการอื่นใดนอกเหนือจากการยุติข้อพิพาทโดยศาลอย่างเหมาะสมหรือตามแนวทางของ Dispute Resolution and Enforcement Mechanism (“DREM”)
rating2 อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี credit rating เป็นจำนวนมาก3 นั้น สำนักงานขอเรียนว่า เพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ลงทุนโดยเฉพาะ HNW บุคคลธรรมดา และ big
) และในมูลค่าที่สูงขึ้นมาก1.3 เดิมมีลักษณะการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท put through/big lot ในจำนวนไม่มากแต่ต่อมามีการจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวจำนวนเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญโดยไม่มีเหตุผลทาง
หลักทรัพย์ ด้วยสำนักงานพบว่า มีบริษัทหลักทรัพย์ (“บล.”) บางแห่งทำรายการซื้อและขายคืนหลักทรัพย์จดทะเบียนบนกระดานรายใหญ่ (big lot) กับลูกค้าที่เป็นนิติบุคคล โดย บล. ดัง
ในลักษณะการซื้อขายรายใหญ่ (big lot) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (2) หนี้สินจากการซื้อตราสารหนี้ภาครัฐที่มี
ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ (HNW) และผู้มีเงินลงทุนสูง (big retail : ลงทุนตั้งแต่ 500,000 บาทขึ้นไป) 2ตัวกลาง หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน สถาบันการเงิน
(collective decision) ได้ ทั้งนี้ ในกรณีที่กรรมการอิสระมีการดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระในบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย และบริษัทย่อยลำดับเดียวกัน บริษัทต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำรงตำแหน่งดังกล่าว และ
บริษัท โดยมีการตัดสินใจในรูปแบบขององค์คณะ (collective decision) ได้ในกรณีที่บุคคลที่บริษัทแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระเป็นบุคคลที่มีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือการให้บริการทาง