ให้ นำบทบัญญัติในหมวด 3 ว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับ (1) มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หลักที่เป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE) และ (2) เป็นหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่

Exchange Commission No. SorNor. 5/2551 Re: Investment and Holding of Assets for a Fund (No.3) By virtue of Section 126 (4) of the Securities and Exchanges Act B.E. 2535 (1992) in conjunction with Clause 18

________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 7) Is the foreign ETF currently traded on any exchange that is a member of World Federation of Exchanges (“WFE”)? Yes No If

Exchange Commission No. KorNor. 69/2547 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Approval of the Private Fund Custodian By virtue of Section 14 of the Securities and Exchanges Act, B.E. 2535 (1992) and

Federation of Exchanges (WFE) (4) หลักฐานที่แสดงว่า อีทีเอฟต่างประเทศและผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของ อีทีเอฟต่างประเทศ อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ International

exchanges in a foreign country which is a member of the International Organization of Securities Commissions (IOSCO). Clause 4 For the purpose of regulating securities brokerage business undertaken by a

ข้อ 10 (1) ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศนั้นเป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE) ข้อ 10 (2) หน่วยงานกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศนั้นสามารถให้ความร่วมมือหรือช่วยเหลือแก่สำนักงานในการตรวจสอบ

สมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE) (ข) กองทุนรวมในต่างประเทศนั้นมีนโยบายการลงทุนในทรัพย์สินประเภทและชนิดเดียวกับทรัพย์สินที่กองทุนรวมสามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ (10) สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งการเข้า

นั้น ต้องมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้ ๑. อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ๒. เป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges

(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.12 As of 6 August 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 43 FNotification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Nor. 1/2554 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment and Management of Infrastructure Funds _____________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exc...