impact on the clearing system. Please be informed that the SEC Office has now completed the One-For-All- Reporting System (OFAR) as a new channel for submitting the daily status report in replacement of
) storing document and evidence in relation to the customer complaint and the proceedings to handle such complaint for no less than five years from the date the derivatives broker completes its consideration
replacement of mobile devices. Additional Guidelines 1. In the operation with the use of mobile devices to access the organization’s internal operating system, excluding the mail service system, the
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
Capital Market Business . Clause 5 In case an independent director dies, resigns or vacates from the position, an intermediary shall proceed to have a new one for the replacement within 90 days as from the
ประกันความเสี่ยงเท่ากับส่วนที่เพิ่มขึ้นของราคาตลาดของสัญญาเครดิตอนุพันธ์ (replacement cost) มูลค่าชดเชยสูงสุด 100 ลบ. MTM สัญญา (replacement cost) = 20 ลบ. MTM underlying = 100 ลบ. อัตราส่วนการลงทุนของคู่
of Intermediary to Handle Clients’ Complaints and participation in the SEC Office’s project to resolve disputes by arbitration. 4.3 Having a business plan and an operating system for establishing a
ตราต่างประเทศและทองคำด้วย - Forwards / Swaps กรณี replacement cost เป็นบวก ให้นับเป็นเงินลงทุน กรณี replacement cost เป็นลบ ให้หักออกจากเงินลงทุน 2.1.2 Non FX-linked รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 รายละเอียด