ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่
ในฐานข้อมูลหรืออิเล็กทรอนิกส์ไฟล์ ( กำหนดให้มีการขออนุมัติจากผู้มีอำนาจ กรณีผู้ใช้งานต้องเข้าถึงระบบงานที่มีความสำคัญ จากระยะไกล (remote access) ( อื่น ๆ โปรดระบุ
ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
คอมพิวเตอร์ (physical disconnect) และจุดเชื่อมต่อ (disable port) ที่ไม่มีความ จำเป็นต้องเชื่อมต่อกับระบบเครือข่าย ออกจากระบบเครือข่ายโดยสิ้นเชิง [M] · ในกรณีที่มีการเข้าถึงระบบเครือข่ายในลักษณะ remote access
connection of physical disconnect and disable port that unnecessary to connect to network system out of the network system. [M] · In case of accession to the network system as remote access or connect to
port) ที่ไม่มีความ จำเป็นต้องเชื่อมต่อกับระบบเครือข่าย ออกจากระบบเครือข่ายโดยสิ้นเชิง [M] · ในกรณีที่มีการเข้าถึงระบบเครือข่ายในลักษณะ remote access หรือการเชื่อมต่อเครือข่ายภายนอกโดยใช้ modem (dial out
appropriate; (2) establish a measure for protection of confidential or sensitive data in case of loss of mobile devices, for example, entering passwords prior to using a mobile device (lock screen) or remote
จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ
งานอุปกรณ์ (lock screen) หรือการลบข้อมูลจากระยะไกล (remote wipe-out) เป็นต้น [ ข้อ 2.2 แนวปฏิบัติ 1(2) ] บล.TSFC เห็นว่าในทางปฏิบัติเป็นไปได้ค่อนข้างยาก สำหรับกรณีที่เป็นทรัพย์สินของพนักงาน อาจปฏิบัติ