ตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ได้ตามกฎหมายของประเทศนั้นและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของทางการหรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ (regulated exchange) ข้อ 2  
ทั่วไป2ต้องเป็นตราสารที่ขึ้นทะเบียนใน regulated market3 และมีข้อมูล public4 ทั้งนี้ กรณีเป็นตราสารที่มีวันกำหนดชำระหนี้ไม่เกิน 397 วัน หากมีข้อมูล public หรือมีการออก/ค้ำ
การซื้อขายหลักทรัพย์ในภายหลัง (audit trail) ꃂ 숀 ꃂ⠀ࠀ⤎ ℀㔎⌎『ᨎᨎ㈎ᤎᜎ㔎䠎䠎✎∎䀎⨎⌎㐎ℎ⨎⌎䤎㈎䄎┎『⌎ㄎĎ⤎㈎Ď┎䐎ĎĎ㈎⌎ᜎ㌎㈎ᤎȎⴎ⌎『ᨎᨎ㜎䤎ⴎȎ㈎∎䌎⬎䤎ℎ㔎Ў✎㈎ℎ䀎ᬎ䜎ᤎ⌎『䀎ᨎ㔎∎ᨎ䀎⌎㔎∎ᨎ⌎䤎ⴎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ฉ) มีกลไกควบคุมให้ผู้ใช้
trail) (จ) มีระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษากลไกการทำงานของระบบซื้อขายให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (ฉ) มีกลไกควบคุมให้ผู้ใช้บริการที่
/> (4) มีระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขาย ทั้งนี้ เพื่อติดตามและตรวจสอบการซื้อขายในภายหลัง (audit trail) (5) มีระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและ
รักษาข้อมูลที่ใช้ประกอบการพิจารณาการจัดอันดับความน่าเชื่อถือไว้ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบข้อมูลได้ทันที (audit trail) เป็นระยะเวลาอย่างน้อยสองปีนับแต่วันที่มีการเผยแพร่ผลการจัดอันดับ
การพิจารณาการจัดอันดับความน่าเชื่อถือไว้ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบข้อมูลได้ทันที (audit trail) เป็นระยะเวลาอย่างน้อยสองปีนับแต่วันที่มีการเผยแพร่ผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ
;เพื่อประโยชน์ในการติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง (audit trail) และต้องเก็บรักษาข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นเวลาไม่น้อยกว่าสิบปีนับแต่วันที่มีการบันทึกข้อมูล เว้นแต่
;information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) เพื่อประโยชน์ในการติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง (audit trail) และต้องเก็บรักษา
ทำหน้าที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ (regulated exchange) “ผู้ดูแลสภาพคล่อง” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งให้ทำหน้าที่เพื่อให้ราคา