providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the
Capital-Guaranteed Fund Any other type, please specify __________________________________________ 6) Is the ARFP Passport Fund a sub-fund of a Regulated CIS? Yes No If “Yes”, please state the name of the
as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as
case an intermediary being [i] financial institution which is regulated by the Bank of Thailand or the Office of Insurance Commission or [ii] state enterprise under Ministry of Finance’s purview has
including derivatives fund managers being a financial institution regulated by other agencies; “ electronic data ” means data that are created, sent , received, stored or processed through electronic
Fund 13) Units of the Hong Kong Covered Fund will be offered/marketed/distributed in Thailand by the following intermediaries who are licensed or regulated by the SEC Thailand: Asset Management Company
กฎหมายต่างประเทศซึ่งสามารถให้บริการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ตามกฎหมายของประเทศนั้นและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของทางการหรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแลด้านสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า (regulated
รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า
เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์
use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the